中央企業合規管理(li)辦法
發(fa)布時間：2022-12-13 10:47:13 閱讀(du)數：1436
中央企業合(he)規管理(li)辦法
（2022年8月23日國務院(yuan)國有資產監督管理委員會令(ling)第42號公布(bu) 自2022年10月1日起(qi)施行）
第(di)一章 總則
第一條 為深入(ru)貫徹習近平法(fa)治思(si)想，落實全面(mian)依法(fa)治國(guo)戰略部署，深化法(fa)治央企建設(she)，推(tui)動中(zhong)央企業加強合規管理，切(qie)實防控風險，有力保障(zhang)深化改(gai)革(ge)與高(gao)質量發展，根(gen)據《中(zhong)華人民共(gong)和國(guo)公司法(fa)》《中(zhong)華人民共(gong)和國(guo)企業國(guo)有資產(chan)法(fa)》等有關法(fa)律法(fa)規，制定(ding)本辦法(fa)。
第二條(tiao) 本辦(ban)法適用于國務(wu)院國有資(zi)產監督管理委員(yuan)會（以下(xia)簡稱國資(zi)委）根據國務(wu)院授(shou)權履行出資(zi)人職責的中央企業(ye)。
第三條 本辦法所稱合(he)規(gui)(gui)，是(shi)指企業經營管理行為(wei)(wei)和員工履職行為(wei)(wei)符合(he)國(guo)家法律法規(gui)(gui)、監管規(gui)(gui)定(ding)、行業準則和國(guo)際條約、規(gui)(gui)則，以及公司章程、相關規(gui)(gui)章制度等要求。
本辦法所稱合規(gui)風險，是指企(qi)業及(ji)其員(yuan)工在經營管理過程中因違規(gui)行為引發(fa)法律(lv)責任、造成(cheng)經濟或(huo)者(zhe)聲譽損失以及(ji)其他負(fu)面影響的可(ke)能性。
本辦法所(suo)稱合(he)規(gui)(gui)管理(li)，是指企(qi)業以(yi)(yi)有效(xiao)防控(kong)合(he)規(gui)(gui)風險為(wei)目的(de)(de)，以(yi)(yi)提升(sheng)依(yi)法合(he)規(gui)(gui)經(jing)營管理(li)水平為(wei)導向，以(yi)(yi)企(qi)業經(jing)營管理(li)行為(wei)和員(yuan)工履職行為(wei)為(wei)對象，開(kai)展的(de)(de)包(bao)括建立合(he)規(gui)(gui)制度、完善運行機制、培育合(he)規(gui)(gui)文化、強化監督問責等有組織(zhi)、有計劃的(de)(de)管理(li)活動。
第四條 國資委負責指導、監督中央企業合規(gui)管(guan)理(li)工作，對合規(gui)管(guan)理(li)體(ti)系建設情況(kuang)及其(qi)有效性進行考(kao)核評價，依(yi)據相關(guan)規(gui)定對違規(gui)行為開展(zhan)責任(ren)追究。
第五條 中央企業(ye)合規管理工作(zuo)應當遵循以下原則：
（一）堅持黨(dang)的(de)領導(dao)(dao)。充分發揮企業黨(dang)委（黨(dang)組）領導(dao)(dao)作用，落實(shi)全面依法(fa)治國戰略部署有關要求(qiu)，把黨(dang)的(de)領導(dao)(dao)貫(guan)穿合規(gui)管理全過程。
（二）堅持全面覆蓋。將合規要求嵌入經營(ying)管(guan)理各(ge)領域各(ge)環節，貫穿決策、執(zhi)行、監督(du)全過程，落實到各(ge)部門、各(ge)單位和(he)全體員工，實現多方(fang)聯動、上(shang)下(xia)貫通。
（三）堅持權責(ze)清晰。按(an)照(zhao)“管業務必須管合規”要求，明確業務及職能部門、合規管理部門和監督部門職責，嚴格落實員工合規責任，對違規行為嚴肅問責。
（四）堅持務實高效。建立健全符合企業實際(ji)的(de)合規管(guan)理(li)體(ti)系，突出對重(zhong)點(dian)領(ling)域(yu)、關鍵(jian)環節和重(zhong)要人員的(de)管(guan)理(li)，充(chong)分利用大數據等信(xin)息化手段，切實提(ti)高管(guan)理(li)效能。
第六條(tiao) 中央企業應當在機構(gou)、人員、經費、技術等(deng)方面(mian)為(wei)合(he)規(gui)管理工(gong)作提供必要條(tiao)件，保障相關工(gong)作有(you)序開展。
第二章 組織(zhi)和(he)職責
第七條 中央(yang)企業黨委（黨組）發揮把方向、管(guan)大局、促落實的領導作用，推動合規(gui)要求在本企業得到嚴格遵循和落實，不斷提升(sheng)依法合規(gui)經營管(guan)理水平(ping)。
中央企業應當嚴格遵守黨內(nei)法(fa)規制(zhi)度(du)，企業黨建工作機(ji)構(gou)在黨委（黨組）領導下，按照有關(guan)規定(ding)履行相應職責，推動相關(guan)黨內(nei)法(fa)規制(zhi)度(du)有效貫徹(che)落(luo)實(shi)。
第八條(tiao) 中央企(qi)業董事會發揮(hui)定戰略、作決(jue)策、防風險作用，主要履行以下職責：
（一）審議(yi)批準合規管理(li)基本制度、體系(xi)建設方案和年度報告等。
（二）研究(jiu)決定合規(gui)管理重大事項。
（三）推動完善(shan)合規管理體系并對其有(you)效性進行評價。
（四(si)）決(jue)定(ding)合規管(guan)理部門設置及職責。
第九(jiu)條 中(zhong)央企業(ye)經(jing)理(li)層發(fa)揮謀經(jing)營、抓(zhua)落實、強管理(li)作用，主要履(lv)行(xing)以下職(zhi)責：
（一）擬訂合規(gui)管理體(ti)系建設(she)方案，經董(dong)事(shi)會(hui)批準后組織實施。
（二）擬訂合(he)規管(guan)理基本制(zhi)度，批準年度計劃等，組織制(zhi)定合(he)規管(guan)理具體制(zhi)度。
（三）組織應對重大合規風(feng)險事件(jian)。
（四）指導(dao)監督各部門和所屬(shu)單位(wei)合(he)規管理工作。
第十條 中央企業主要負責(ze)人作為(wei)推(tui)進(jin)(jin)法(fa)治建設第一責(ze)任人，應當切實(shi)履行依法(fa)合規經營管(guan)(guan)理重要組織(zhi)者、推(tui)動者和實(shi)踐者的職責(ze)，積(ji)極推(tui)進(jin)(jin)合規管(guan)(guan)理各項工作。
第十一(yi)條 中(zhong)央企業(ye)設立合規委員會，可以與法治建設領導機構等合署辦公，統籌協調合規管理工作(zuo)，定期召開會議，研究(jiu)解決重點難點問題。
第十二(er)條(tiao) 中央企業(ye)應當結合(he)(he)實(shi)際設立首席合(he)(he)規官，不新(xin)增(zeng)領(ling)導(dao)崗位和職數，由總法(fa)律(lv)顧問兼任，對企業(ye)主要負責(ze)人負責(ze)，領(ling)導(dao)合(he)(he)規管理(li)部門組織開展相(xiang)關(guan)工作，指導(dao)所屬單(dan)位加強合(he)(he)規管理(li)。
第十三條 中(zhong)央(yang)企(qi)業業務及職能部門承(cheng)擔合規管理主體責任，主要履行以下職責：
（一(yi)）建立(li)健全(quan)本部門業務合規管(guan)理制度和流程，開(kai)展合規風險(xian)(xian)識(shi)別評估(gu)，編制風險(xian)(xian)清單和應對(dui)預(yu)案。
（二）定期梳理重(zhong)點崗(gang)位合規(gui)風險，將合規(gui)要求納入(ru)崗(gang)位職責(ze)。
（三）負責本部門經營(ying)管理行為(wei)的合規審查。
（四）及時(shi)報告合規風險，組織或者(zhe)配合開展應(ying)對(dui)處置。
（五）組織或(huo)者配合開(kai)展違規問題調查和整改。
中央企業應當在業務(wu)及(ji)職能部(bu)門設置合規(gui)管理員，由業務(wu)骨干擔任，接受合規(gui)管理部(bu)門業務(wu)指導和培訓。
第十四(si)條 中央企業合(he)規(gui)(gui)管理部門牽頭負責本企業合(he)規(gui)(gui)管理工作，主要(yao)履行以(yi)下職責：
（一）組織起草(cao)合規管理基本制度、具體制度、年度計劃(hua)和(he)工(gong)作(zuo)報(bao)告(gao)等(deng)。
（二）負責規章制度、經濟合同(tong)、重大(da)決策合規審查。
（三）組織開展合規(gui)風(feng)險識別、預(yu)警(jing)和(he)應對處置，根據董事會授(shou)權開展合規(gui)管理體系(xi)有效性評價。
（四）受理職責范圍內的(de)違規舉報，提出分類處置(zhi)意見(jian)，組織或(huo)者參(can)與對違規行為的(de)調查。
（五）組(zu)織或者協(xie)助業務及職能部門開(kai)展(zhan)合規培訓，受(shou)理合規咨詢(xun)，推進合規管(guan)理信息(xi)化建(jian)設。
中央企業(ye)應(ying)當配備與經營規模、業(ye)務范圍、風險水平相適應(ying)的專職(zhi)合規管理(li)人員，加強業(ye)務培訓，提(ti)升(sheng)專業(ye)化水平。
第十五條 中央企(qi)業紀檢監(jian)察(cha)機構和審計、巡(xun)視巡(xun)察(cha)、監(jian)督追責等部門依據有關規(gui)定(ding)，在職(zhi)權(quan)范圍內(nei)對合規(gui)要求(qiu)落實(shi)情況進行(xing)(xing)監(jian)督，對違(wei)規(gui)行(xing)(xing)為進行(xing)(xing)調查，按照(zhao)規(gui)定(ding)開展責任追究。
第三章(zhang) 制度建設
第十六條 中央(yang)企業應當建(jian)立健全(quan)合(he)規管(guan)理制(zhi)度(du)(du)，根(gen)據適用范圍、效力層級等，構建(jian)分級分類的(de)合(he)規管(guan)理制(zhi)度(du)(du)體系。
第十七(qi)條 中央(yang)企(qi)業(ye)應當制(zhi)定合規管理基本制(zhi)度，明確總體(ti)目(mu)標、機構職責、運(yun)行(xing)機制(zhi)、考核評價、監(jian)督問(wen)責等內容。
第十八條 中央企業應當針對反(fan)壟斷(duan)、反(fan)商業賄賂、生態環保(bao)、安全生產、勞動用(yong)工、稅務(wu)管(guan)理、數據保(bao)護等重點領域，以(yi)及合規(gui)風險較高的業務(wu)，制(zhi)定合規(gui)管(guan)理具體制(zhi)度或者專項(xiang)指南(nan)。
中(zhong)央企業應當針對涉外業務重要領域，根據(ju)所在國家(jia)（地區）法(fa)(fa)律法(fa)(fa)規等，結合實(shi)際制(zhi)定專(zhuan)項合規管理制(zhi)度(du)。
第十九條 中央企業應(ying)當根據法(fa)律(lv)法(fa)規、監管政(zheng)策(ce)等變化情況，及時對(dui)規章制(zhi)度(du)進(jin)行修訂(ding)完善，對(dui)執行落(luo)實情況進(jin)行檢查。
第四章 運行(xing)機(ji)制(zhi)
第(di)二十條 中央(yang)企業應當建立合規風(feng)(feng)險(xian)識別評(ping)估(gu)預警機(ji)制(zhi)，全面(mian)梳理經營管理活動中的(de)合規風(feng)(feng)險(xian)，建立并定期更新合規風(feng)(feng)險(xian)數據庫，對風(feng)(feng)險(xian)發生的(de)可能性(xing)、影響程(cheng)度、潛在后(hou)果(guo)等(deng)進行分析，對典型性(xing)、普遍性(xing)或者可能產(chan)生嚴重后(hou)果(guo)的(de)風(feng)(feng)險(xian)及時預警。
第二十(shi)一條(tiao) 中央企業應當(dang)將合(he)規(gui)審(shen)(shen)查作為(wei)必經(jing)程序(xu)嵌入經(jing)營(ying)管理流程，重大決策事項(xiang)的(de)合(he)規(gui)審(shen)(shen)查意見(jian)應當(dang)由首席合(he)規(gui)官簽(qian)字，對決策事項(xiang)的(de)合(he)規(gui)性提出明確意見(jian)。業務(wu)及職能部(bu)門(men)、合(he)規(gui)管理部(bu)門(men)依據職責(ze)權(quan)限完善審(shen)(shen)查標準、流程、重點等，定期對審(shen)(shen)查情況(kuang)開展后評估(gu)。
第二(er)十二(er)條 中央企業(ye)發生合(he)規風險，相(xiang)關業(ye)務及職能部(bu)門應(ying)當及時采取(qu)應(ying)對(dui)措施(shi)，并按照規定(ding)向(xiang)合(he)規管理(li)部(bu)門報告。
中央企業因違規行(xing)為引(yin)發重(zhong)大(da)(da)法律糾(jiu)紛案件、重(zhong)大(da)(da)行(xing)政(zheng)處罰、刑事案件，或(huo)者被國際組織制裁等重(zhong)大(da)(da)合規風(feng)險(xian)事件，造成或(huo)者可能造成企業重(zhong)大(da)(da)資產損失或(huo)者嚴重(zhong)不良(liang)影響的，應當由首席合規官牽(qian)頭(tou)，合規管理部門統籌協(xie)調，相(xiang)關部門協(xie)同配合，及(ji)時采(cai)取(qu)措施妥善應對。
中(zhong)央企(qi)業發生重大合規風險事件，應當按照(zhao)相關規定及時向國(guo)資委報告。
第(di)二十三(san)條 中央企業(ye)應當(dang)建立違(wei)規(gui)(gui)問(wen)題整改機制(zhi)，通過(guo)健全規(gui)(gui)章制(zhi)度、優化業(ye)務流程等，堵塞管理漏洞，提升依(yi)法(fa)合規(gui)(gui)經營(ying)管理水平。
第二十四條(tiao) 中央企業應當設立違(wei)規舉報平臺,公布舉報電話、郵箱或者信箱，相關部門按照職責權限受理違規舉報，并就舉報問題進行調查和處理，對造成資產損失或者嚴重不良后果的，移交責任追究部門；對涉嫌違紀違法的，按照規定移交紀檢監察等相關部門或者機構。
中央(yang)企業(ye)應(ying)當(dang)對(dui)舉報人(ren)的(de)身份和(he)舉報事項(xiang)嚴格保密，對(dui)舉報屬實(shi)的(de)舉報人(ren)可以(yi)(yi)給予適當(dang)獎勵。任何單(dan)位和(he)個人(ren)不得以(yi)(yi)任何形式對(dui)舉報人(ren)進行打擊報復。
第二十五條 中央(yang)企(qi)業應當完(wan)善違(wei)規(gui)行(xing)為追責問(wen)(wen)責機制(zhi)，明確責任范(fan)圍，細化問(wen)(wen)責標準，針(zhen)對問(wen)(wen)題和線索及時(shi)開展調查，按照有關規(gui)定嚴肅追究違(wei)規(gui)人(ren)員責任。
中央企(qi)業應當(dang)建立所屬單位經(jing)營管理和員工履職違規(gui)行為(wei)記錄制度，將(jiang)違規(gui)行為(wei)性質、發生(sheng)次數(shu)、危害程度等(deng)作為(wei)考核評價、職級評定等(deng)工作的重要依(yi)據。
第二十六條 中央企(qi)業應當結合實際(ji)建立健(jian)全合規管(guan)理與法務管(guan)理、內部控制、風險管(guan)理等(deng)協同運作機制，加強統籌(chou)協調，避免交(jiao)叉重(zhong)復，提(ti)高管(guan)理效能。
第二十七條 中央(yang)企(qi)業(ye)應當定期(qi)開展(zhan)合規管理(li)體系有效性評(ping)(ping)價，針對重點業(ye)務合規管理(li)情(qing)況適時(shi)開展(zhan)專項評(ping)(ping)價，強(qiang)化評(ping)(ping)價結果運(yun)用。
第二(er)十八條 中(zhong)央企業應(ying)當將(jiang)合規(gui)管理作(zuo)為法治建設重要內容，納(na)入對所屬單位的考核評價。
第五章 合規文化(hua)
第二(er)十九條 中央企業(ye)應(ying)當將合規管理(li)納入(ru)黨委（黨組）法治專題學習，推動企業(ye)領導人員(yuan)強化合規意識，帶(dai)頭依法依規開展經營管理(li)活動。
第三十條 中央企業應當建立常態化(hua)合規培訓機制，制定年度(du)培訓計劃，將(jiang)合規管理作為管理人員、重點(dian)崗位人員和新入職人員培訓必修內(nei)容。
第(di)三十(shi)一條 中央(yang)企業應當加強合規(gui)(gui)宣傳教育，及(ji)時(shi)發布合規(gui)(gui)手冊，組織(zhi)簽訂合規(gui)(gui)承諾，強化全(quan)員守法誠信、合規(gui)(gui)經營意識。
第三(san)十二(er)條 中央企業應當引導全體(ti)員(yuan)工自覺踐行合規(gui)(gui)理念，遵守合規(gui)(gui)要求(qiu)，接受合規(gui)(gui)培訓，對自身(shen)行為合規(gui)(gui)性(xing)負責，培育(yu)具有企業特(te)色的合規(gui)(gui)文化。
第六章 信息(xi)化(hua)建設
第三(san)(san)十三(san)(san)條 中(zhong)央企業應當加強合(he)規管(guan)理信(xin)息化建(jian)設(she)，結合(he)實際將合(he)規制度、典(dian)型案例、合(he)規培訓、違規行(xing)為(wei)記(ji)錄等納(na)入信(xin)息系統。
第三十四條 中(zhong)央(yang)企業(ye)應當定(ding)期(qi)梳理(li)業(ye)務(wu)流(liu)程，查找合規(gui)風險點，運用信息化手段將合規(gui)要(yao)求和防控(kong)措施嵌(qian)入(ru)流(liu)程，針(zhen)對關鍵節點加(jia)強合規(gui)審查，強化過(guo)程管控(kong)。
第三十(shi)五條 中央(yang)企業應當加強合(he)規(gui)管理信息(xi)(xi)系統(tong)與(yu)財(cai)務、投資、采購等(deng)其(qi)他信息(xi)(xi)系統(tong)的互(hu)(hu)聯互(hu)(hu)通，實現數據共用共享(xiang)。
第(di)三(san)十(shi)六條 中央企業應當(dang)利用(yong)大數據等技術，加強(qiang)對重(zhong)點(dian)(dian)領(ling)域、關鍵節(jie)點(dian)(dian)的(de)實時動(dong)態監測，實現合(he)規風險即時預警(jing)、快速(su)處置(zhi)。
第(di)七(qi)章 監督問責(ze)
第三十(shi)七條 中央企(qi)業違反(fan)本辦(ban)法規(gui)定，因合規(gui)管理不到位引發違規(gui)行為的，國資委可以約談相關(guan)(guan)企(qi)業并(bing)責成(cheng)整改；造成(cheng)損失或者不良影響的，國資委根據(ju)相關(guan)(guan)規(gui)定開展責任追究。
第三十八條 中央企業(ye)應(ying)當對(dui)在履(lv)職過程中因故(gu)意(yi)或者(zhe)(zhe)重大過失(shi)(shi)應(ying)當發(fa)現(xian)而未發(fa)現(xian)違規(gui)問題，或者(zhe)(zhe)發(fa)現(xian)違規(gui)問題存(cun)在失(shi)(shi)職瀆職行(xing)為，給企業(ye)造(zao)成損(sun)失(shi)(shi)或者(zhe)(zhe)不良影(ying)響的單位和人員開展(zhan)責任追究。
第八章 附則(ze)
第三十九條 中央企業應當根據本辦法，結合實際制(zhi)定完善合規管理制(zhi)度，推動所屬單位建(jian)立健全合規管理體系。
第(di)四十(shi)條 地方國有資(zi)產監督管理機構參照(zhao)本辦法，指(zhi)導(dao)所出(chu)資(zi)企業(ye)加(jia)強合規管理工作(zuo)。
第(di)四十一條 本辦法由(you)國資委負責(ze)解釋。
第(di)四十二條(tiao) 本辦(ban)法自(zi)2022年10月1日起施行。
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