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山西省省屬企業合規管理辦法(試行)

第一章 總則

第一條 為深入貫徹習近平法治(zhi)思想，落實全(quan)面(mian)依(yi)法治(zhi)國(guo)(guo)(guo)戰略(lve)部署，深化法治(zhi)國(guo)(guo)(guo)企(qi)(qi)(qi)建(jian)設(she)，推動省屬企(qi)(qi)(qi)業(ye)全(quan)面(mian)加強(qiang)合規(gui)(gui)管(guan)理，切實防控合規(gui)(gui)風險，有力保障(zhang)深化改革與高(gao)質量發(fa)展，根據《中(zhong)華(hua)人民共(gong)和(he)國(guo)(guo)(guo)公司法》《中(zhong)華(hua)人民共(gong)和(he)國(guo)(guo)(guo)企(qi)(qi)(qi)業(ye)國(guo)(guo)(guo)有資產法》等有關法律法規(gui)(gui)規(gui)(gui)定，參照國(guo)(guo)(guo)務院(yuan)國(guo)(guo)(guo)資委(wei)《中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)合規(gui)(gui)管(guan)理指(zhi)(zhi)引（試 行）》《中(zhong)央(yang)企(qi)(qi)(qi)業(ye)合規(gui)(gui)管(guan)理辦(ban)法》和(he)國(guo)(guo)(guo)家(jia)發(fa)改委(wei)等七部委(wei)《企(qi)(qi)(qi)業(ye)境外經營合規(gui)(gui)管(guan)理指(zhi)(zhi)引》等規(gui)(gui)定，制定本辦(ban)法。

第二條 本(ben)辦法(fa)適用于山(shan)西(xi)省人民政府國(guo)有(you)(you)資(zi)產監督管理(li)委員會（以(yi)下簡稱“省國(guo)資(zi)委”）根據省政府授(shou)權(quan)履行出資(zi)人職(zhi)責的省屬國(guo)有(you)(you)企業(ye)（以(yi)下簡稱“企業(ye)”）。

第三條 本辦(ban)法所稱(cheng)合(he)規，是指企(qi)業(ye)經(jing)營(ying)管(guan)理(li)行(xing)為和(he)員(yuan)工履職行(xing)為符(fu)合(he)國家法律(lv)法規、監管(guan)規定、行(xing)業(ye)準則(ze)和(he)國際條約、規則(ze)以(yi)及(ji)公司章(zhang)程、相(xiang)關規章(zhang)制(zhi)度(du)等要求。

本辦法所稱合規風險，是指企(qi)業及(ji)其員工在經(jing)營管理過程中因違規行為引(yin)發法律責任(ren)、造(zao)成(cheng)經(jing)濟(ji)或者聲譽損失以及(ji)其他負面影響的可能性(xing)。

本辦法所稱合(he)規管(guan)理(li)，是指(zhi)企業以(yi)有(you)效(xiao)防控(kong)合(he)規風險為(wei)(wei)目的，以(yi)提升依(yi)法合(he)規經(jing)營(ying)管(guan)理(li)水平為(wei)(wei)導向(xiang)，以(yi)企業經(jing)營(ying)管(guan)理(li)行(xing)為(wei)(wei)和員工履(lv)職(zhi)行(xing)為(wei)(wei)為(wei)(wei)對(dui)象，開展(zhan)的包括建立合(he)規制度、完善(shan)運行(xing)機制、培(pei)育合(he)規文化(hua)、強化(hua)監督(du)問責等有(you)組織、有(you)計(ji)劃的管(guan)理(li)活(huo)動。

第四條 省國資委負責指導、監督企(qi)業合規(gui)管(guan)(guan)理(li)工作，對合規(gui)管(guan)(guan)理(li)體系(xi)建設情況(kuang)及其有效性進行考核(he)評價(jia)，依據相關規(gui)定對違規(gui)行為開展責任追究(jiu)。

第五條 企業(ye)應(ying)當健全合(he)(he)(he)規(gui)管理制度，完善合(he)(he)(he)規(gui)管理組織架(jia)構(gou)，明確(que)合(he)(he)(he)規(gui)管理責任，加強(qiang)合(he)(he)(he)規(gui)文化建設，全面構(gou)建合(he)(he)(he)規(gui)管理體系，有(you)效防控合(he)(he)(he)規(gui)風(feng)險，確(que)保企業(ye)依法(fa)合(he)(he)(he)規(gui)經營管理。

第六條 企(qi)業合(he)規管理工(gong)作應(ying)當遵(zun)循以(yi)下原則：

（一） 堅(jian)持黨的領(ling)導。充(chong)分發(fa)揮企(qi)業黨委領(ling)導作用，落實全(quan)面(mian)依法(fa)治國戰略部(bu)署有(you)關要求,把黨的領(ling)導貫穿合規管理(li)全(quan)過(guo)程。

（二） 堅持全面覆蓋(gai)。將合規管(guan)理要求覆蓋(gai)各業務領(ling)域、各部門、各級子企業、全體(ti)員工，貫(guan)穿決策、執行、監督全流程，實現(xian)多方聯動(dong)、上(shang)下貫(guan)通(tong)。

（三） 堅持權責(ze)(ze)清晰。按照“管業務(wu)必須管合規(gui)”要求，明確業務(wu)及職(zhi)能部(bu)門(men)、合規(gui)管理部(bu)門(men)和(he)監督(du)部(bu)門(men)職(zhi)責(ze)(ze)，嚴(yan)格(ge)落實員(yuan)工合規(gui)責(ze)(ze)任，對違規(gui)行為嚴(yan)肅問責(ze)(ze)。

（四） 堅持務實(shi)高(gao)效。建立(li)健全符合企業實(shi)際的合規管(guan)理(li)(li)體系，突出(chu)對重(zhong)點(dian)領域(yu)、關(guan)鍵環(huan)節和(he)重(zhong)要人員(yuan)的管(guan)理(li)(li)，充分利用(yong)大數據等信息化(hua)手(shou)段，切實(shi)提高(gao)管(guan)理(li)(li)效能。

第七條 企業應當在機構(gou)、人員、經費、技術等(deng)方面為(wei)合規管理(li)工作(zuo)提供必(bi)要條(tiao)件(jian)，保障相關工作(zuo)有(you)序(xu)開展。

第二章 組織和職責

第八條 企業(ye)黨委發揮(hui)把方向、管(guan)大局(ju)、促(cu)落(luo)實(shi)的領導作用，推動合規要求在本企業(ye)得(de)到嚴格(ge)遵循和落(luo)實(shi)，不斷提升依法合規經營(ying)管(guan)理水平。

企(qi)(qi)業應(ying)當嚴(yan)格遵守黨內法規制度，企(qi)(qi)業黨建工作機構在黨委領導(dao)下，按照有關(guan)規定履行(xing)相(xiang)應(ying)職責，推動相(xiang)關(guan)黨內法規制度有效(xiao)貫徹落實。

第九條 ;企業(ye)董事(shi)會發揮定戰略、作決策、防風險作用，主要(yao)履(lv)行以下職責：

（一）審(shen)議批準企業合規管理基(ji)本制度、體系建(jian)設(she)方案和年度報告(gao)等。

（二） 研究決定(ding)合規管理(li)重(zhong)大(da)事項。

（三(san)） 推動建立(li)完善合規管理(li)體系并對其有效性(xing)進行評價。

（四(si)） 決定合規管理部門的設(she)置和職責(ze)。

第十條 企業(ye)經(jing)理(li)層發揮謀經(jing)營、抓(zhua)落實、強管理(li)作用，主要履行以下職(zhi)責：

（一） 擬訂(ding)合規管理體系(xi)建(jian)設方案，經董事會批準后(hou)組織實施。

（二） 擬訂合(he)規(gui)管(guan)理(li)基本制度(du)(du)，批(pi)準年度(du)(du)計(ji)劃(hua)等，組(zu)織制定合(he)規(gui)管(guan)理(li)具體(ti)制度(du)(du)。

（三） 根據董事會決(jue)定，建立(li)健全合規管理組(zu)織架構。

（四(si)） 組織應對重大合規風險事件。

（五） 指導監督各部門(men)、各分支(zhi)機構(gou)、所屬企業合規(gui)管理工作(zuo)。

第十一條 企業主要(yao)負責(ze)(ze)人作為推(tui)(tui)進法(fa)治建(jian)設第(di)一(yi)責(ze)(ze)任(ren)人，應當切實履行(xing)依法(fa)合(he)規經營管(guan)理重要(yao)組織者(zhe)、推(tui)(tui)動(dong)者(zhe)和實踐者(zhe)的職責(ze)(ze)，積極推(tui)(tui)進合(he)規管(guan)理各項工作。

第十二條 企業設立合規委(wei)員會，統籌(chou)協調(diao)合規管理工作，定期(qi)召開(kai)會議(yi)，研究解決重點難點問題。

第十三條 企業(ye)應當(dang)結合實際(ji)設(she)立首席合規(gui)官，不新增領導崗位和職數，由總法(fa)律(lv)顧問或分管合規(gui)管理的集團領導兼任，對企業(ye)主要負責(ze)(ze)人負責(ze)(ze)。

首席合規官主要履(lv)行以(yi)下職責：

（一）召集(ji)和(he)主持合規管理聯席會議。

（二）參與企業重大事項決策(ce)。

（三）領(ling)導合規管理部門開展相關工作。

（四）向黨委、董事(shi)會匯報(bao)合(he)規(gui)管理重大事(shi)項、合(he)規(gui)管理工作(zuo)開展情況(kuang)。

（五(wu)）董事會、合(he)規委員(yuan)會確定(ding)的其他合(he)規管理(li)職責。

第十四條 企業(ye)業(ye)務及職能部(bu)門(men)承擔本部(bu)門(men)合規管(guan)理(li)主(zhu)體責(ze)任，負責(ze)日常合規管(guan)理(li)相關工(gong)作(zuo)，主(zhu)要(yao)履行以(yi)下職責(ze)：

（一）建立健(jian)全本部(bu)門業務合規管(guan)理(li)制度(du)和流程，開(kai)展(zhan)合規風險識別評估，編制風險清單和應(ying)對預案(an)。

（二）定期梳理重點(dian)崗位合(he)規風險(xian)，將(jiang)合(he)規要(yao)求納入(ru)崗位職責。

（三）負責本(ben)部(bu)門經(jing)營(ying)管理行為的(de)合規審查。

（四(si)）及(ji)時報(bao)告合規風險事項，組織或配合開展應對處置(zhi)。

（五）組織或(huo)配合開展違規(gui)問題調(diao)查和整改。

（六）董事會、合規委員會確定的(de)其他合規管理職責。

笫十五條 企業應當(dang)設立合(he)規管理(li)部門(men)或明確(que)牽頭負責本企業合(he)規管理(li)工作的部門(men)。合(he)規管理(li)部門(men)主要履行以下職責：

（一）組織(zhi)起草(cao)合規管理基本制度、具體制度、年度計劃(hua)和(he)工作(zuo)報告等(deng)。

（二）負責(ze)規(gui)章制(zhi)度、經濟合同、重大決策的合規(gui)審查。

（三）組織(zhi)開展合(he)規(gui)風險(xian)識別、預警和應對處置，根據董(dong)事(shi)會(hui)授權開展合(he)規(gui)管(guan)理體系有效性(xing)評價。

（四(si)）指導、監督、檢查業務(wu)及(ji)職(zhi)能部門、各分支機構、所(suo)屬企業合(he)規管理工作，并組(zu)織實施考核評價。

（五）受理職責(ze)范圍(wei)內的(de)違規(gui)舉報(bao)，提出分類處置意見，組織(zhi)或參與對違規(gui)事件(jian)的(de)調查。

（六(liu)）組織或協助各(ge)業務(wu)及職能部門開展(zhan)合(he)規(gui)培訓(xun)，受理(li)合(he)規(gui)咨詢，推進合(he)規(gui)管理(li)信(xin)息化建設。

（七）董事(shi)會(hui)、合(he)(he)規(gui)委員會(hui)確定的(de)其他合(he)(he)規(gui)管理職責。

第十六條 企(qi)業(ye)(ye)應當(dang)在合(he)規(gui)管(guan)(guan)(guan)理(li)部門配備與經營規(gui)模、業(ye)(ye)務范(fan)圍、風險水(shui)平相適應的專職合(he)規(gui)管(guan)(guan)(guan)理(li)人員(yuan)。企(qi)業(ye)(ye)應當(dang)在業(ye)(ye)務及(ji)職能部門設置合(he)規(gui)管(guan)(guan)(guan)理(li)員(yuan)，由業(ye)(ye)務骨干擔任(ren)，接受(shou)合(he)規(gui)管(guan)(guan)(guan)理(li)部門業(ye)(ye)務指導和培訓，提升專業(ye)(ye)化水(shui)平。合(he)規(gui)委員(yuan)會委員(yuan)、首席合(he)規(gui) 官、專兼職合(he)規(gui)管(guan)(guan)(guan)理(li)人員(yuan)應當(dang)遵守法律(lv)、法規(gui)和公司章程(cheng)，對(dui)合(he)規(gui)管(guan)(guan)(guan)理(li)事項(xiang)負有勤勉盡責義務。擔任(ren)合(he)規(gui)管(guan)(guan)(guan)理(li)員(yuan)應符合(he)以(yi)下(xia)任(ren)職條(tiao)件：

（一(yi)）本部門業(ye)務骨干，原則上由部門負責(ze)人擔任。特殊情況下，經分管(guan)合規(gui)(gui)管(guan)理的(de)領導、首(shou)席合規(gui)(gui)官或總(zong)法律顧問同(tong)意(yi)，職(zhi)務條件可(ke)適(shi)當放寬。

（二(er)）具(ju)備一定的(de)合規管理知識和(he)能力(li)。

（三）有較強的統籌協(xie)調能力。

第十七條 企業(ye)紀檢監(jian)察機構和審計、巡察、監(jian)督追責等部(bu)門依據有關規定，在職(zhi)權范圍內(nei)對(dui)(dui)合規要求落實情(qing)況進行監(jian)督，對(dui)(dui)違規行為進行調查，按照規定開(kai)展責任追究。

第十八條 企(qi)業(ye)(ye)應當積極引(yin)導、支持(chi)公(gong)司律(lv)師充分參與(yu)企(qi)業(ye)(ye)合規管理工作，強化法律(lv)服務(wu)保障職(zhi)能，推動完善企(qi)業(ye)(ye)合規管理體系，防(fang)范化解企(qi)業(ye)(ye)合規經營風險(xian)。

第三章 制度建設

第十九條 企(qi)業應當建(jian)立健全合規管理制度，根據適用范圍、效力層級(ji)等，構建(jian)分級(ji)分類的合規管理制度體(ti)系。制度體(ti)系包(bao)括合規管理基(ji)本制度、具(ju)體(ti)制度或專項指南(nan)、操作指引等。

第二十條 企業(ye)應當制(zhi)定合規管(guan)理基本制(zhi)度(du)，明確總體目標、機構職(zhi)責、運行機制(zhi)、考核評價、監督問責等內容。

企業(ye)應當針(zhen)對市場(chang)交易、投資(zi)管理(li)、合同管理(li)、資(zi)本運作(zuo)、融資(zi)擔保(bao)、工程建(jian)設、安全環保(bao)、勞(lao)動用(yong)工、國(guo)企改(gai)革、財務稅收、知(zhi)識產權、商業(ye)伙伴等重點領域，以(yi)及合規(gui)(gui)風險較高的業(ye)務, 結合實際制(zhi)定(ding)合規(gui)(gui)管理(li)具體(ti)制(zhi)度(du)或者(zhe)專項指(zhi)南。

企業(ye)應當(dang)深入(ru)研究并嚴格遵守(shou)涉外(wai)業(ye)務所在(zai)國家（地區）法律(lv)法規、締結(jie)或加入(ru)的(de)有關國際(ji)條約及相關國際(ji)規則，全面掌握禁止性規定，明確境外(wai)經(jing)營(ying)行為的(de)紅線、底線，針對涉外(wai)業(ye)務重要領域，結(jie)合實際(ji)制定專項合規管理制度。

第二十一條 企業應當根據合(he)(he)規風險評估(gu)結果(guo)，制(zhi)定相關制(zhi)度操(cao)作(zuo)指引，明(ming)確具體操(cao)作(zuo)流程，將合(he)(he)規要求與(yu)合(he)(he)規風險管(guan)控機制(zhi)嵌入制(zhi)度流程。

第二十二條 企業應當根據法律法規(gui)、監管政(zheng)策等變化情況(kuang)(kuang), 以及(ji)日常經營(ying)管理(li)中發現或暴露(lu)的合(he)規(gui)管理(li)缺陷，及(ji)時(shi)對(dui)規(gui)章制度進行修(xiu)訂完善，對(dui)執行落實情況(kuang)(kuang)進行檢查。

第四章 運行機制 

第二十三條 企業(ye)應當建立合(he)規風險識(shi)別(bie)評(ping)估(gu)預警(jing)機制，全(quan)面梳理(li)經營管理(li)活(huo)動中(zhong)存在的(de)合(he)規風險，建立并定期更新企業(ye)合(he) 規風險數據庫，對風險發生(sheng)的(de)可能(neng)(neng)性、影響程(cheng)度、潛在后果等(deng)進行系統分析，對典型性、普遍性和可能(neng)(neng)產生(sheng)較嚴重后果的(de)風險及時預警(jing)。

第二十四條 企業(ye)(ye)應當建立健全合(he)規(gui)(gui)審查(cha)機制，將合(he)規(gui)(gui)審查(cha)作為必(bi)經(jing)(jing)(jing)程(cheng)(cheng)序嵌入經(jing)(jing)(jing)營(ying)管理流程(cheng)(cheng)。企業(ye)(ye)規(gui)(gui)章制度制定(ding)、重(zhong)大事項(xiang)(xiang) 決(jue)(jue)(jue)策、合(he)同(tong)簽(qian)訂(ding)等經(jing)(jing)(jing)營(ying)管理行為必(bi)須(xu)經(jing)(jing)(jing)過合(he)規(gui)(gui)審查(cha)。其中(zhong)重(zhong)大決(jue)(jue)(jue)策事項(xiang)(xiang)的合(he)規(gui)(gui)審查(cha)意見應當由首席合(he)規(gui)(gui)官(guan)簽(qian)字，對決(jue)(jue)(jue)策事項(xiang)(xiang)的合(he)規(gui)(gui)性提出明確意見。業(ye)(ye)務及職能部(bu)門(men)、合(he)規(gui)(gui)管理部(bu)門(men)依(yi)據職責(ze)權限完善(shan)審查(cha)標準、流程(cheng)(cheng)、重(zhong)點等，定(ding)期(qi)對審查(cha)情況開展后評估。

第二十五條 企業應(ying)當建(jian)立合規(gui)風險(xian)應(ying)對(dui)機制，針對(dui)發現的風險(xian)，相(xiang)關業務及職(zhi)能部門(men)應(ying)當及時采取應(ying)對(dui)措施，并按規(gui)定(ding)向合規(gui)管(guan)理部門(men)、首(shou)席(xi)合規(gui)官報告。

企業因違規(gui)行為引(yin)發重(zhong)大(da)法律糾紛案(an)件、重(zhong)大(da)行政處(chu)罰(fa)、刑(xing)事案(an)件或(huo)者被國際組織制裁等(deng)重(zhong)大(da)合(he)(he)規(gui)風險事件，造(zao)成或(huo)者可(ke)能造(zao)成企業重(zhong)大(da)資產損失(shi)或(huo)者嚴重(zhong)不良影響的(de)，應當(dang)由首(shou)席合(he)(he)規(gui)官(guan)牽頭，合(he)(he)規(gui)管理部門(men)統籌協(xie)調(diao)，相關部門(men)協(xie)同配合(he)(he)，及(ji)時采(cai)取措(cuo) 施妥(tuo)善應對。

第二十六條 企(qi)業(ye)應當強化(hua)合(he)規檢(jian)查(cha)，將合(he)規檢(jian)查(cha)常態化(hua)、制(zhi)度化(hua)，開(kai)展(zhan)合(he)規檢(jian)查(cha)應客觀(guan)公正并(bing)保留相應印證資(zi)料，企(qi)業(ye)主要負責人應給予支持，業(ye)務及(ji)職能部門(men)應予以配(pei)合(he)。

第二十七條 企業應當建立違規(gui)問(wen)題整改機(ji)制(zhi)(zhi)，及(ji)時(shi)制(zhi)(zhi)定和實施合(he)規(gui)整改計劃(hua)，通(tong)過健全(quan)規(gui)章制(zhi)(zhi)度、優化(hua)業務流(liu)程等舉(ju)措，堵塞管理漏洞，持(chi)續提升依法合(he)規(gui)經(jing)營管理水平。

第二十八條 企業應當(dang)建立合(he)規(gui)管理(li)報(bao)告機制(zhi)。年度合(he)規(gui)管理(li)工作情(qing)況應納入經(jing)理(li)層年度經(jing)營報(bao)告，提交董(dong)事會審議后于本年度終了60日內(nei)報(bao)送省國資委。

企業發(fa)生(sheng)重大合規(gui)風險事件，應當按(an)照相(xiang)關規(gui)定及時向省國資委和有關部(bu)門(men)報告(gao)。

第二十九條 企業應當暢通違(wei)規舉報(bao)渠道(dao)，設立違(wei)規舉報(bao)平臺，公布舉報(bao)電話、郵(you)箱(xiang)或者信箱(xiang)，相(xiang)(xiang)(xiang)關(guan)(guan)部門按(an)照職責(ze)(ze)權限(xian)受理違(wei)規舉報(bao)，并就舉報(bao)問(wen)題進行調查和(he)處理，對(dui)造成(cheng)資產損失或者其他(ta)嚴(yan)重不(bu)良后果的，全面(mian)保留相(xiang)(xiang)(xiang)關(guan)(guan)證據(ju)材料，及(ji)時移交(jiao)責(ze)(ze)任追 究部門；對(dui)涉嫌違(wei)紀(ji)違(wei)法的，按(an)照規定移交(jiao)紀(ji)檢監察等相(xiang)(xiang)(xiang)關(guan)(guan)部門或者機構(gou)。

企業(ye)應當對(dui)舉報人(ren)的(de)身份和舉報事項嚴格保密，對(dui)舉報屬(shu)實的(de)舉報人(ren)可以給(gei)予適當獎勵。任(ren)何(he)單位和個人(ren)不得以任(ren)何(he)形式對(dui)舉報人(ren)進行打擊報復。

第三十條 企業應(ying)當完善違(wei)規行為責任追(zhui)究機(ji)制，明(ming)確責任追(zhui)究情形(xing)和(he)范圍，細化(hua)問責標準，針對問題和(he)線索及(ji)時開展調(diao)查(cha), 按照有關規定(ding)嚴肅(su)追(zhui)究違(wei)規人員責任。

企業應當建立(li)經營(ying)管理和員工履職違規(gui)行為記錄制度(du)，將違規(gui)行為性質、發生次數、危害程度(du)等(deng)作為考核評價、職級評定等(deng)工作的重(zhong)要(yao)依據。

第三十一條 企業應(ying)當(dang)結合(he)實(shi)際建立健全合(he)規管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)與法務管(guan)(guan)(guan) 理(li)(li)、內部(bu)控制、風險管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)的協同運(yun)作機制，加(jia)強統(tong)籌協調(diao)，避免(mian)交叉重復，提高管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)效能(neng)。企業合(he)規管(guan)(guan)(guan)理(li)(li)應(ying)當(dang)加(jia)強與審計監(jian)督、財會監(jian)督、司(si)法監(jian)督等(deng)機制的協調(diao)聯動，形(xing)成(cheng)合(he)力。

第三十二條 企業應當定期開展合規管理體(ti)系(xi)有(you)效(xiao)性評價(jia)，針對重(zhong)點業務合規管理情況(kuang)適時開展專項評價(jia)，強化評價(jia)結果運用。

第三十三條 企業(ye)應(ying)當將合規管理作(zuo)為(wei)法治建設重要內容，納入對(dui)所屬單位的考(kao)核評價(jia)。

第五章 合規文化

第三十四條 企(qi)(qi)業(ye)(ye)應當將合規(gui)管理(li)納(na)入本級(ji)(ji)及所屬各(ge)級(ji)(ji)企(qi)(qi)業(ye)(ye)黨組織法治(zhi)專題學習，推動(dong)各(ge)級(ji)(ji)企(qi)(qi)業(ye)(ye)領導(dao)人員強化合規(gui)意識，帶頭依法依規(gui)開展經營管理(li)活(huo)動(dong)。

第三十五條 企業應當(dang)加(jia)強合規(gui)管(guan)(guan)理人員(yuan)(yuan)隊(dui)伍建設，建立常態化合規(gui)培訓(xun)機制，制定合規(gui)培訓(xun)計劃，將(jiang)合規(gui)管(guan)(guan)理作(zuo)為管(guan)(guan)理人員(yuan)(yuan)、重點崗位人員(yuan)(yuan)和新入職人員(yuan)(yuan)培訓(xun)必修內容。

第三十六條 企(qi)業應(ying)當積極培(pei)育(yu)合(he)(he)(he)規(gui)(gui)文化，加(jia)強合(he)(he)(he)規(gui)(gui)宣傳(chuan)教育(yu)，通過制(zhi)定發放合(he)(he)(he)規(gui)(gui)手冊、簽訂合(he)(he)(he)規(gui)(gui)承諾書(shu)等方式(shi)，強化全員守法誠信(xin)、合(he)(he)(he)規(gui)(gui)經營意識。

第三十七條 企業應當引(yin)導全(quan)體員工自(zi)覺踐行合(he)規(gui)理念，遵守合(he)規(gui)要求，接受(shou)合(he)規(gui)培(pei)訓，對自(zi)身行為合(he)規(gui)性負責，培(pei)育具有(you)企業特(te)色的合(he)規(gui)文化。

第六章 信息化建設

第三十八條 企業(ye)應當(dang)加強(qiang)合(he)規(gui)(gui)管(guan)理信息化建設，建立合(he)規(gui)(gui)管(guan)理信息庫，將合(he)規(gui)(gui)制度、典型(xing)案例、合(he)規(gui)(gui)培訓、違規(gui)(gui)行為記錄等納入信息系統(tong)。

第三十九條 企業(ye)應當定(ding)期梳(shu)理業(ye)務流(liu)程(cheng)，查(cha)找合(he)規風險點, 運用信(xin)息化手(shou)段將合(he)規要(yao)求和(he)防控措(cuo)施嵌(qian)入業(ye)務流(liu)程(cheng)，針對關鍵節點加強合(he)規審查(cha)，強化過程(cheng)管(guan)控，記錄和(he)保存相關信(xin)息，確保各項經(jing)營管(guan)理決策和(he)執行活動(dong)可(ke)控制、可(ke)追(zhui)溯、可(ke)檢(jian)查(cha)。

第四十條 企業應當加強合規管理(li)信(xin)息(xi)系統與財(cai)務、投(tou)資(zi)、采(cai)購(gou)等其他(ta)信(xin)息(xi)系統的互聯互通(tong)，實現數據(ju)共用共享。

第四十一條 企業應當運(yun)用大數據(ju)等技術，加(jia)強對重點領域、關(guan)鍵節點的實(shi)時動態監控(kong)和風險分析(xi)，實(shi)現合規(gui)風險及(ji)時預(yu)警(jing)、快速(su)處(chu)置(zhi)。

第七章 監督追責

第四十二條 企(qi)業違反本辦法規(gui)(gui)定，因(yin)合(he)規(gui)(gui)管理不(bu)到位引發違規(gui)(gui)行為的(de)，省國資(zi)委(wei)可以提示或(huo)約談相關(guan)企(qi)業并責成整改；造(zao)成損失或(huo)者不(bu)良影響的(de)，省國資(zi)委(wei)根據相關(guan)規(gui)(gui)定開展責任(ren)追究(jiu)。

第四十三條 企業應當(dang)對在履職(zhi)過(guo)程(cheng)中因故意或者重大過(guo)失應當(dang)發(fa)現而(er)未發(fa)現違規問(wen)題，或者發(fa)現違規問(wen)題存在失職(zhi)瀆職(zhi)行為，給(gei)企業造成損失或者不良影響的單位和人員(yuan)開展(zhan)責任追究(jiu)。

第八章 附則

第四十四條 企業應當根據本辦法，結合實(shi)際制定(ding)完善合規管(guan)理(li)制度，推(tui)動(dong)所屬(shu)單位建(jian)立健全(quan)合規管(guan)理(li)體系。

第四十五條 各市國資(zi)(zi)監管機構參照本辦法，指導所出(chu)資(zi)(zi)監管企(qi)業加強(qiang)合規管理(li)工作。

第四十六條 本(ben)辦法由(you)省(sheng)國資委(wei)負責解釋。

第四十七條 本(ben)辦法自(zi)2023年9月14日(ri)起施行(xing)。